Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite för Erik Penser Fondkommission

 Stockholmsbörsens disciplinnämnd utdömer vite för Erik Penser Fondkommission 

 Erik Penser Fondkommission (EPF) har brutit mot Stockholmsbörsens regler genom 
att för egen räkning köpa och sälja aktier i AstraZeneca på ett sätt som resulterat 
i att EPF gjort affärer med sig själv. I ett stort antal fall har även priset på 
aktien påverkats. Stockholmsbörsens disciplinnämnd har därför beslutat att EPF ska 
betala ett vite på 300 000 kronor. 

 EPF är medlem på Stockholmsbörsen. Enligt Stockholmsbörsens regler för börsmedlemmar 
ska en medlem lägga order i handelssystemet på ett sådant sätt att ordrarna inte 
avsiktligen resulterar i en internaffär. Med internaffär menas i detta sammanhang 
att köparen och säljaren är samma fysiska eller juridiska person. Dessutom får medlemmen 
inte lägga order eller genomföra affärer på ett sätt som avser att otillbörligen 
påverka priset på ett värdepapper. 

 Av Stockholmsbörsens utredning framgår att EPF genom en anställd under perioden 
januari till mitten av september 2006 vid mer än 1400 tillfällen för egen räkning 
köpt och sålt aktier i AstraZeneca på ett sätt som resulterat i att EPF avsiktligen 
har handlat med sig själv. Vid mer än 1000 tillfällen har dessutom priset på aktien 
påverkats, genom att den senaste betalkursen uppdaterats av internaffärerna. 

 Disciplinnämnden konstaterar att det inträffade utgör ett allvarligt brott mot 
Stockholmsbörsens regelverk. Överträdelserna har pågått under lång tid och har avsett 
ett stort antal affärer. Stockholmsbörsens disciplinnämnd ålägger därför bolaget 
att betala ett vite på 300 000 kronor. Den ansvarige mäklaren har lämnat sin anställning 
hos EPF och har även tilldelats en varning av SwedSecs Disciplinnämnd. 


 För ytterligare information 
 Ulrika Areskog, informationschef, Stockholmsbörsen 08-405 63 76 


 Om Disciplinnämnden 
 Stockholmsbörsens disciplinnämnd har till uppgift att pröva ärenden om börsmedlemmars 
och de noterade bolagens överträdelser av de regler som gäller vid börsen. Om Stockholmsbörsen 
misstänker att en medlem eller ett bolag handlat i strid med Stockholmsbörsens regler 
anmäls detta till Disciplinnämnden. Stockholmsbörsen utreder och driver ärendet 
och Disciplinnämnden bedömer fallet och fattar beslut om eventuella sanktioner. 
Sanktioner för ett noterat bolag kan vara varning, vite eller avnotering. Vitesbeloppet 
kan uppgå till mellan 1 och 15 årsavgifter. Medlemmen kan drabbas av varning, vite 
eller avslutat medlemskap. Disciplinnämndens ordförande och vice ordförande ska 
vara jurister med domarerfarenhet. Av övriga ledamöter ska minst två vara väl insatta 
i förhållandena på värdepappersmarknaden. 

 Ledamöter: Justitierådet Johan Munck (ordf), justitierådet Marianne Lundius (v 
ordf), professorn Madeleine Leijonhufvud, direktören Stefan Erneholm och direktören 
Hans Mertzig. Suppleanter: Civilekonomen Hans Edenhammar, advokaten Claes Beyer, 
direktören Jack Junel, civilekonomen Ragnar Boman och civilekonomen Carl Johan Högbom. 



 Om OMX 
 OMX är en ledande expert inom börsindustrin. Genom den Nordiska Börsen erbjuder 
OMX tillgång till cirka 80 procent av den nordiska och baltiska värdepappersmarknaden. 
Den Nordiska Börsen är ett begrepp som används i marknadsföringssyfte och är inte 
en juridisk person. Begreppet beskriver det gemensamma erbjudandet från Helsingforsbörsen, 
Köpenhamnsbörsen, Stockholmsbörsen, Islandsbörsen, Tallinnbörsen, Rigabörsen och 
Vilniusbörsen. OMX integrerade teknologilösningar täcker transaktionskedjan och 
möjliggör effektiva värdepapperstransaktioner för över 60 börsorganisationer i fler 
än 50 länder. OMX är ett Nordic Large Cap bolag i den finansiella sektorn på OMX 
Nordiska Börs. För mer information, besök www.omxgroup.com. 






PDF