Kommentar till Finansinspektionens beslut den 18 maj 2015


Finansinspektionen har beslutat att ge en varning och en straffavgift om 50
miljoner kronor (5,4 miljoner euro) till den svenska delen av Nordea, Nordea
Bank AB (publ), för brister i att uppfylla kraven gällande regelverket mot
penningtvätt.

Finansinspektionen har sedan februari 2013 genomfört en översyn av hur Nordea i
Sverige uppfyller kraven i penningtvättsregelverket och funnit att banken har
haft stora brister inom området.

Nordea respekterar Finansinspektionens beslut och inser att det har funnits
brister i bankens efterlevnad av penningtvättsregelverket. Nordea har sedan
undersökningen inleddes för två år sedan agerat kraftfullt och implementerat en
ambitiös åtgärdsplan för att säkerställa en tillfredsställande nivå på styrning,
riskhantering och kontroll.

- Vi tar mycket allvarligt på kritiken. Vi medger att vi inledningsvis
underskattade komplexiteten i regelverket och resursbehovet för att fullt ut
uppfylla kraven på området. Vi har emellertid vidtagit betydande åtgärder sedan
2013. Nyligen underströk vi dessa frågors strategiska vikt genom att utse chefen
för Group Compliance till medlem av koncernledningen. Vi kommer fortsätta att
öka resurserna och vidta åtgärder för att säkerställa att vi uppfyller dessa
viktiga krav, säger koncernchef Christian Clausen.

Åtgärdsplanen som har implementerats sedan 2013 för att stärka
regelefterlevnaden inom penningtvättsområdet omfattar över 500 punkter. Bland
dessa finns exempelvis utökade utbildningsinsatser för medarbetarna, förbättrad
riskbedömning och investeringar i förbättrade system för övervakning av
transaktioner.

Därutöver har Nordea vidtagit betydande åtgärder för att stärka de centrala
compliance-funktionerna som stödjer och kontrollerar de insatser som görs i
verksamheten för att leva upp till penningtvättsregelverket.

För ytterligare information:
Emma Rheborg, kommunikationschef Sverige, tel 0733 80 22 63


Informationen i detta pressmeddelande är sådan som Nordea ska offentliggöra
enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument och/eller lagen
(2007:528) om värdepappersmarknaden.

Attachments

05195015.pdf