NASDAQ STOCKHOLM MEDDELAR PA RESOURCES VITE MOTSVARANDE TRE JUSTERADE ÅRSAVGIFTER


Stockholm, 10 februari 2016 — Disciplinnämnden vid Nasdaq Stockholm har funnit att PA Resources AB (”PA Resources”) överträtt Nasdaq Stockholms regelverk (”Regelverket”) och har därmed meddelat PA Resources ett vite uppgående till ett belopp om SEK 298 500, motsvarande tre justerade årsavgifter.

Aktierna i PA Resources AB (publ) var fram till och med den 15 januari 2016 upptagna till handel på Nasdaq Stockholm (”Börsen”).  Regelverkets bestämmelser om påföljder under avsnitt 5 gäller även under en tid om ett år efter avnotering, om överträdelsen begåtts under tiden för noteringen.

I ärendet har PA Resources åsidosättande av Regelverkets punkter 3.1.1, 3.1.5 och 3.2.2 aktualiserats till följd av att PA Resources i maj 2015 kommenterat bolagets finansiella situation i media samt offentliggjort rapporten för det första kvartalet 2015 för sent.

Sedan hösten 2014 har PA Resources varit föremål för stor uppmärksamhet på grund av bolagets ansträngda finansiella situation. I mars 2015 ansökte PA Resources om företagsrekonstruktion och denna är nu avslutad. Enligt Disciplinnämnden måste ett bolag med osäker finansiell ställning ålägga sig särskild försiktighet vid uttalanden till medier och allmänhet, vilket börsen även har erinrat PA Resources om. Även om det aktuella uttalandet i media kan framstå som förhållandevis oskyldigt och var förenat med reservationer, råder det enligt nämndens mening ingen tvekan om att det i den situation som bolaget befann sig var av kurspåverkande natur, vilket även styrks av kursutvecklingen omedelbart efter uttalandets publicering. Uttalandet skulle därför ha offentliggjorts på det sätt som föreskrivs i 3.1.1 och 3.1.5 Regelverket, det vill säga genom ett pressmeddelande som görs tillgängligt för allmänheten på ett icke-diskriminerande sätt.

Disciplinnämnden konstaterar vidare att PA Resources, genom det försenade avlämnandet av sin rapport för första kvartalet 2015 har brutit mot punkt 3.2.2 i Regelverket och 16 kap. 7 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.

Disciplinnämnden ålägger PA Resources AB vite motsvarande tre årsavgifter med föreskrift att varje årsavgift skall beräknas till hälften av vad bolaget senast betalade per år till börsen.  Disciplinnämnden har således vid fastställande av vitet tagit i beaktande att bolaget numera har avnoterats och att marknadsvärdet av bolaget i väsentlig grad har förändrats sedan avnoteringen.

En utförlig beskrivning av ärendet och disciplinnämndens beslut finns publicerat på:

http://www.nasdaqomx.com/listing/europe/surveillance/stockholm/disciplinarycommittee/decisions/

I nämndens avgörande har deltagit f d justitierådet Johan Munck, direktören Anders Oscarsson, direktören Stefan Erneholm, direktören Erik Einerth och direktören Jack Junel.
 

Om Disciplinnämnden

Nasdaq Stockholms disciplinnämnd har till uppgift att pröva ärenden om börsmedlemmars och de noterade bolagens överträdelser av de regler som gäller vid börsen. Om börsen misstänker att en medlem eller ett bolag handlat i strid med regelverket anmäls detta till disciplinnämnden. Börsen utreder och driver ärendet och disciplinnämnden bedömer fallet och fattar beslut om eventuella sanktioner. Sanktioner för ett noterat bolag kan vara varning, vite eller avnotering. Vitesbeloppet kan uppgå till mellan 1 och 15 årsavgifter. Medlemmen kan drabbas av varning, vite eller avslutat medlemskap. De viten som nämnden dömer ut går inte till börsens verksamhet utan till en stiftelse som arbetar med forskning på värdepappersmarknaden. Disciplinnämndens ordförande och vice ordförande ska vara jurister med domarerfarenhet. Av övriga ledamöter ska minst två vara väl insatta i förhållandena på värdepappersmarknaden.

Ledamöter: F.d. justitierådet Johan Munck (ordf), justitierådet Marianne Lundius (v ordf), justitierådet Ann-Christine Lindeblad, direktören Erik Einerth, direktören Stefan Erneholm och direktören Anders Oscarsson. Suppleanter: F.d. auktoriserade revisorn Bo Magnusson, advokaten Wilhelm Lüning, direktören Jack Junel, civilekonomen Ragnar Boman och civilekonomen Carl Johan Högbom.

About Nasdaq

Nasdaq (Nasdaq: NDAQ) is a leading provider of trading, exchange technology, information and public company services across six continents. Through its diverse portfolio of solutions, Nasdaq enables customers to plan, optimize and execute their business vision with confidence, using proven technologies that provide transparency and insight for navigating today’s global capital markets.  As the creator of the world’s first electronic stock market, its technology powers more than 70 marketplaces in 50 countries, and 1 in 10 of the world's securities transactions. Nasdaq is home to more than 3,600 listed companies with a market value of over 8.8 trillion and more than 10,000 corporate clients. To learn more, visit http://business.nasdaq.com/.

Mediakontakt:
Christina Malmberg Hägerstrand
+46 8 405 65 83
christina.hagerstrand @nasdaq.com
      

Cautionary Note Regarding Forward-Looking Statements

The matters described herein contain forward-looking statements that are made under the Safe Harbor provisions of the Private Securities Litigation Reform Act of 1995. These statements include, but are not limited to, statements about Nasdaq and its products and offerings. We caution that these statements are not guarantees of future performance. Actual results may differ materially from those expressed or implied in the forward-looking statements. Forward-looking statements involve a number of risks, uncertainties or other factors beyond Nasdaq's control. These factors include, but are not limited to factors detailed in Nasdaq's annual report on Form 10-K, and periodic reports filed with the U.S. Securities and Exchange Commission. We undertake no obligation to release any revisions to any forward-looking statements.

Nasdaq Copenhagen, Nasdaq Helsinki, Nasdaq Iceland, Nasdaq Riga, Nasdaq Stockholm, Nasdaq Tallinn, Nasdaq Vilnius, Nasdaq Clearing and Nasdaq Broker Services are respectively brand names for the regulated markets of Nasdaq Copenhagen A/S, Nasdaq Helsinki Ltd., Nasdaq Iceland hf., Nasdaq Riga, AS, Nasdaq Stockholm AB, Nasdaq Tallinn AS, AB Nasdaq Vilnius, Nasdaq Clearing AB and Nasdaq Broker Services AB. Nasdaq Nordic represents the common offering by Nasdaq Copenhagen, Nasdaq Helsinki, Nasdaq Iceland and Nasdaq Stockholm. Nasdaq Baltic represents the common offering by Nasdaq Tallinn, Nasdaq Riga and Nasdaq Vilnius.